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银华可转债债券型证券投资基金 招募说明书更新 (2022年第1号) 基金料理东谈主：银华基金料理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 进犯领导 本基金经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）于2018年2 月9日证监许可【2018】314号文准予召募注册。 本基金的基金合同见效日为2018年8月31日。 基金料理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓前程和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分 散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东谈主应当充分了解 基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是指点投资东谈主进 行持久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。可是依期定额投资并不 能规避基金投资所固有的收益风险，不可保证投资东谈主得到收益，也不是替代储蓄 的等效迎接方式。 基金分为股票型证券投资基金、搀杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预 期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的 收益风险也越大。本基金为可改变债券主题的债券型基金，其风险收益预期高于 货币阛阓基金和普通债券型基金。 本基金按照基金份额发售面值东谈主民币1.00元发售，在阛阓波动等身分的影响 下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物性格，充分沟通自身的风险承受 才气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险，包括阛阓风险、基金 运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金特有的风险等。无数赎回风险是开 放式基金所特有的一种风险，即当单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回申 请份额总和加上基金改变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转 换中转入苦求份额总和后的余额）逾越前一绽放日基金总份额的百分之十时，投 资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金产物贵寓概要等信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教悔、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险 承受才气相妥当。 本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓 轨制以及交往法则等互异带来的特有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风 险、信用风险、集会度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的干系内容。 本基金可根据投资策略需要或阛阓环境变化，采纳将部分基金资产投资于北 京证券交往所（以下简称“北交所”）股票或采纳不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司筹谋风险、阛阓风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、集会度风险、政策风险和监管法则变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大亏蚀的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交往机制等干系的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 次序后，不错启用侧袋机制。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并体恤本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 基金料理东谈主承诺以恪称职守、真挚信用、严慎费力的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、基金招 募说明书等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。本基金的过往功绩绝顶净值高下并不预示其畴昔功绩表现。基金 料理东谈主所料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金料理东谈主 提醒投资东谈主基金投资的“买者新生”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。 投资东谈主应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务资历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及干系败露。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年08月17日，相关财务数据和 净值表现截止日为2022年06月30日，所败露的投资组合为2022年第2季度的数据 （财务数据未经审计）。 目 录 进犯领导 ....................................................................... 1 一、媒介 ....................................................................... 5 二、释义 ....................................................................... 6 三、基金料理东谈主 ................................................................ 11 四、基金托管东谈主 ................................................................ 25 五、干系服务机构 .............................................................. 30 六、基金的召募 ................................................................ 45 七、基金合同的见效 ............................................................ 46 八、基金份额的申购与赎回 ...................................................... 47 九、基金的投资 ................................................................ 59 十、基金的功绩 ................................................................ 75 十一、基金的财产 .............................................................. 76 十二、基金资产估值 ............................................................ 77 十三、基金的收益与分派 ........................................................ 83 十四、基金的用度与税收 ........................................................ 85 十五、基金的管帐和审计 ........................................................ 88 十六、基金的信息败露 .......................................................... 89 十七、侧袋机制 ................................................................ 96 十八、风险揭示 ................................................................ 99 十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 ................................... 106 二十、基金合同的内容摘要 ..................................................... 108 二十一、基金托管契约的内容摘要 ............................................... 125 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 ............................................... 139 二十三、其他应败露事项 ....................................................... 141 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................... 142 二十五、备查文献 ............................................................. 143 一、媒介 《银华可转债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性规 定》”）、《银华可转债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 绝顶他相关法律律例编写。 本招募说明书发达了银华可转债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律职业。 本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由银华基 金料理股份有限公司解释。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照《基金 法》、基金合同绝顶他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指银华可转债债券型证券投资基金 2、基金料理东谈主：指银华基金料理股份有限公司 3、基金托管东谈主：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《银华可转债债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有用纠正和补充 5、托管契约：指基金料理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《银华可转债债券 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《银华可转债债券型证券 投资基金招募说明书》绝顶更新 7、基金份额发售公告：指《银华可转债债券型证券投资基金份额发售公告》 8、法律律例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、 部门规章、所在性律例、所在政府规章和其制定机构每每作念出的修改、补充和有权 解释 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议 纠正，自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东谈主民共和 国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其每每作念出的纠正 10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 11、《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 13、《流动性规矩》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 14、中国证监会：指中国证券监督料理委员会 15、银行业监督料理机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督料理委员会 或其他经国务院授权的机构 16、基金合同当事东谈主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 17、个东谈主投资者：指依据相关法律律例规矩可投资于证券投资基金的天然东谈主 18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内合 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 19、及格境外投资者：指相宜《及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者境内证券期货投云尔理办法》及干系法律律例规矩，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资 者和东谈主民币及格境外机构投资者 20、投资东谈主：指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 21、基金份额持有东谈主：指依基金合同和招募说明书等干系文献正当取得本基金 基金份额的投资东谈主 22、基金销售业务：指基金料理东谈主或其他销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、改变、转托管及依期定额投资等业务 23、发售：指在本基金召募期内，销售机构向投资东谈主销售本基金份额的步履 24、销售机构：指银华基金料理股份有限公司以及相宜《销售办法》和中国证 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的其他机构 25、基金销售网点：指销售机构的销售网点 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银华基金料理股份 有限公司或接受银华基金料理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金料理东谈主所管 理的基金份额余额绝顶变动情况的账户 29、基金交往账户：指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、改变、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 30、基金合同见效日：指基金召募达到法律律例规矩及基金合同规矩的条件， 基金料理东谈主聘用法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国 证监会书面说明之日 31、基金合同隔断日：指基金合同规矩的基金合同隔断事由出现后，基金财产 计帐收场，计帐敷陈报中国证监会备案并给予公告的日历 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不 得逾越3个月 33、存续期：指基金合同见效后正当存续的不依期期间 34、职业日：指上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日 35、T日：指销售机构在规矩时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的开 放日 36、T+n日：指自T日起第n个职业日(不包含T日)，n=1，2，3，4，5…… 37、绽放日：指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的职业日 38、绽放时辰：指绽放日基金接受申购、赎回或其他交往的时辰段 39、《业务法则》：指《银华基金料理股份有限公司基金注册登记业务法则》及 其每每作念出的纠正，是范例基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金料理东谈主和投资东谈主共同效率 40、认购：指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书规矩的条件 以及基金销售网点规矩的手续苦求购买本基金基金份额的步履 41、申购：指基金合同见效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书规矩的条件 以及基金销售网点规矩的手续苦求购买本基金基金份额的步履 42、赎回：指基金合同见效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书规矩 的条件以及基金销售网点规矩的手续要求将本基金基金份额兑换为现款的步履 43、基金改变：指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金料理东谈主届时有用公告规 定的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、已通畅基金改变业务的某一绽放式基 金的全部或部分基金份额改变为吞并基金料理东谈主料理的且已通畅基金改变业务的其 他绽放式基金的基金份额的步履 44、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45、依期定额投资筹谋：指投资东谈主通过相关销售机构提议苦求，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 46、无数赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加 上基金改变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份 额总和后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的10%的情形 47、元：指中国法定货币东谈主民币元 48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除干系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 49、基金资产总值：指基金领有的千般有价证券、国债期货合约、银行进款本 息和基金应收的款项以绝顶他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金欠债后的净资产值 51、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和所得价值 52、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53、舞动订价机制：指当绽放式基金遇到大额申购赎回时，通过调养基金份额 净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到自制对待 54、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法以 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回购与银行 依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交往的债券 等 55、规矩媒介：指相宜中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的世界性报刊 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事东谈主不可料想、不可幸免且不可克服的客不雅事件 57、中国：指中华东谈主民共和国。为基金合同目的，不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区 58、基金产物贵寓概要：指《银华可转债债券型证券投资基金基金产物贵寓概 要》绝顶更新 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置计帐，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时候仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 三、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主概况 称号 银华基金料理股份有限公司 住所 深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表东谈主 王珠林 设立日历 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织边幅 股份有限公司 注册成本 2.222亿元东谈主民币 存续期间 陆续筹谋 研究东谈主 兰健 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金料理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字[2001]7号文）设立的世界性资产料理公司。公司注册成本为2.222亿元东谈主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金料理有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 料理股份有限公司”。 公司治理结构完善，筹谋运作范例，大约切实珍视基金投资东谈主的利益。公司董 事会下设“战术委员会”、“风险约束委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在筹谋料理和基金运作中的干系情 况，制定相应的政策，并充分阐扬独处董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责搜检公司的财务以及对公司董事、高等 料理 东谈主员的步履进行监督。 公司具体筹谋料原理总司理负责，公司根据筹谋运作需要建树投云尔理一部、 多资产投云尔理部、投云尔理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投云尔理部、 研究部、营销料理与服务部、渠谈业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、指 数业务部、交往料理部、风险料理部、产物开发部、运作保障部、信息时候部、互 联网金融部、战术发展部、投资银行部、监察稽核部、里面审计部、东谈主力资源部、 公司办公室、财务行政部、深圳料理部等26个职能部门，并设有北京分公司、青岛 分公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会看成公司投资业务的最高决 策机构，同期下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决 策、待业金投资决策、基金中基金投资决策及基金投资照应人投资决策”六个专门委 员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策历程 和风险料理。 （二）主要东谈主员情况 1、基金料理东谈主董事、监事、司理绝顶他高等料理东谈主员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国外成本料理有限公司董事 长、银华长安成本料理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 实檀越任、中国证券业协会证券行业文化开采委员会照应人、深圳证券交往所理事会 创业板股票刊行范例委员会委员、中国退役士兵作事创业服务促进会副理事长、北 汽福田汽车股份有限公司独处董事、天阳宏业科技股份有限公司独处董事、重庆三 峡银行股份有限公司独处董事。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五谈口金融EMBA。曾任大鹏证券有限职业公 司法律扶助部司理，第一创业证券有限职业公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限职业公司执 行董事，深圳第一创业改进成本料理有限公司董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高等工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和转换委员会副主任；长 春市副市长；吉林省发展和转换委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委布告，东证融汇证券资产料理有限公司董事 长，中国证券业协会第七届理事会理事，深圳证券交往所第五届理事会战术发展委 员会委员，上海证券交往所第五届理事会政策商榷委员会委员，吉林省证券业协会 会长、证券筹谋机构分会会长，吉林省成本阛阓发展促进会会长。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产筹谋 料理集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长； 重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公司副董事长；重庆银海 融资租借有限公司董事长；西南药业股份有限公司独处董事；西南证券股份有限公 司董事；西南证券股份有限公司副总裁；重庆股份转让中心有限职业公司董事长； 重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理事会会员自律料理委员会委员；重庆市证券期 货业协会会长。现任西南证券党委布告、董事长兼总裁，中国证券业协会托管结算 委员会主任委员。 王立新先生：董事，总司理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业教悔逾越20年。他参与首创的南边基金和咫尺携带的银华基金是中国 优秀的基金料理公司。曾就读于北京大学形而上学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院EMBA。先后赴任于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南边证券股份有限公司基金部；参与筹建南边基金料理有限公司，并 历任南边基金研究开发部、阛阓拓展部总监。现任银华基金料理股份有限公司总经 理、银华长安成本料理（北京）有限公司董事长、银华基金投资决策委员会主席、 代任首席信息官。此外，兼任中国基金业协会兼职副会长、香山钞票论坛发起理 事、秘书长、香山钞票料理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券 时报》第三届大家委员会委员、北京大学学友会理事、北京大学企业家俱乐部理 事、北京大学形而上学系系友会秘书长、北京大学栽种基金会投委会委员、北京大学金 融学友联合会副会长。 郑秉文先生：独处董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处。现任第十三届世界 政协委员，中国社科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府 特殊津贴享受者，东谈主力资源和社会保障部商榷大家委员会委员，保监会紧要决策咨 询委员会委员，在北京大学、中国东谈主民大学、国度行政学院、武汉大学等十几所大 学担任客座教授。 刘星先生：独处董事，料理学博士，重庆大学经济与工商料理学院管帐学教 授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”得到者，世界先进管帐（栽种）职业 者，中国注册管帐师协会非执业会员。现任中国管帐学会理事，中国管帐学会对外 学术交流专科委员会副主任，中国管帐学会栽种分会前任会长，中国料理当代化研 究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独处董事，法律硕士，讼师。曾任职于司法部中国法律事务中心 (后改名为信利讼师事务所)，并历任北京市共和讼师事务所合伙东谈主。现任北京天达 共和讼师事务所料理合伙东谈主、金融部负责东谈主，同期兼任北京向阳区讼师协会副会 长。 封和平先生：独处董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐商榷公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东谈主，普华 永谈管帐师事务所合伙东谈主、北京主管合伙东谈主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务照应人。 马东军先生：监事会主席，研究生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东谈主，深圳同盛创业投云尔理有限公司合伙东谈主， 日域（好意思国）国外工程有限公司财务部国外财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（掌握职业），第一创业证券股份有限公司筹谋财务 部负责东谈主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限职业公司董事、第一创业期货有限职业公司监事、第一创业期货有限职业公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投云尔理 有限公司董事、深圳第一创业改进成本料理有限公司董事长兼总司理。 李军先生：监事，中共党员，博士研究生，曾任西南证券有限职业公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产筹谋料理集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务事迹部实施总裁兼运营料理部总司理、西 证改进投资有限公司董事。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限职业公司分支机构财务负责 东谈主，泰达荷银基金料理有限公司基金事迹部副总司理（掌握职业），湘财证券有限 职业公司稽核司理，交银施罗德基金料理有限公司运营部总司理，银华基金料理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大旅馆财务部主管，北京赛特饭馆财 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金料理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。 凌宇翔先生：副总司理，工商料理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 职业公司；2001年起任银华基金料理有限公司看管长。现任公司副总司理。 周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘大家。现任银华基金副总经 理、银华国外成本总司理，摊派指数基金投资、数目化投资、境外投资及国外业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业教悔。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永谈金融部， 巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资职业。 杨文辉先生：看管长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金料理股份有限公司看管长，兼任银华长安成本料理（北 京）有限公司董事、银华国外成本料理有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。 苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，得到中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学形而上学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策律例部改进 处主任科员，中国银监会改进监管部抽象处副处长，中国银监会改进监管部产物创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安成本料理 （北京）有限公司董事、银华国外成本料理有限公司董事。 2、本基金基金司理 孙慧女士:硕士研究生。2010年6月至2012年6月任职中邮东谈主寿保障股份有限公 司投云尔理部，任投资司理助理；2012年7月至2015年2月任职于中原东谈主寿保障股份 有限公司资产料理中心，任投资司理；2015年3月加盟银华基金料理有限公司，历 任基金司理助理。自2016年2月6日至2017年8月7日担任银华永祥保本搀杂型证券投 资基金基金司理，自2016年2月6日至2020年5月21日兼任银华升值证券投资基金基 金司理，自2016年2月6日至2020年10月16日兼任银华中证转债指数增强分级证券投 资基金基金司理，自2016年10月17日至2018年2月5日兼任银华稳利无邪配置搀杂型 证券投资基金基金司理，自2016年10月17日至2018年6月26日兼任银华永泰积极债 券型证券投资基金基金司理，自2016年12月22日起兼任银华远景债券型证券投资基 金基金司理，自2017年8月8日起兼任银华永祥无邪配置搀杂型证券投资基金基金经 理，自2018年3月7日至2021年7月30日兼任银华多元收益依期绽放搀杂型证券投资 基金基金司理，自2018年8月31日起兼任银华可转债债券型证券投资基金基金经 理，自2019年6月28日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金司理，自2021 年2月8日起兼任银华远兴一年持有期债券型证券投资基金基金司理。具有从业资 格。国籍：中国。 3、公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、姜永康、王华、李晓星、董岚枫、倪明、肖侃宁 王立新先生：详见主要东谈主员情况。 周毅先生：详见主要东谈主员情况。 姜永康先生：高等董事总司理，理学硕士。曾赴任于中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司。2005年10月加入银华基金，历任基金司理、总司理助理，现任固定收 益基金投资总监、投云尔理三部总监、投资司理以及银华长安成本料理（北京）有 限公司董事、银华国外成本料理有限公司董事，公司业务副总司理，自2017年9月 起担任高等董事总司理。 王华先生：高等董事总司理，经济学硕士。曾赴任于西南证券有限职业公司。 2000年10月加入银华基金（筹），历任基金司理、总司理助理，现任公司业务副总 司理、 主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 料理部 总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。 李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾赴任于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投云尔理部基金司理助理、投云尔理一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投云尔理一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。 董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾赴任于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼研究部总监。 倪明先生：经济学博士。曾在大成基金料理有限公司从事研究分析职业，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长搀杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金料理有限公 司。现任投云尔理一部副总监兼基金司理。曾任银华内需精选搀杂型证券投资基金 （LOF）、银华估值上风搀杂型证券投资基金、银华稳利无邪配置搀杂型证券投资基 金基金司理。现任银华中枢价值优选搀杂型证券投资基金、银华最初策略搀杂型证 券投资基金、银华战术新兴无邪配置依期绽放搀杂型发起式证券投资基金、银华明 择多策略依期绽放搀杂型证券投资基金及银华丰享一年持有期搀杂型证券投资基金 基金司理。 肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南边证券武汉总部任投资迎接部投资司理，天 同（万家）基金料理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金 基金司理，太平养老保障股份有限公司投云尔理中心任投资司理料理企业年金，在 长江养老保障股份有限公司历任投云尔理部副总司理、总司理、投资总监、公司总 司理助理（摊派投资和研究职业）。2016年8月加入银华基金料理股份有限公司，现 任FOF投资总监、FOF投云尔理部总监，兼任银华尊和养老主义日历2035三年持有期 搀杂型基金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2040三年持有期搀杂型发起式基 金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2030三年持有期搀杂型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚稳健养老主义一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、银华 尊颐稳健养老主义一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊禧稳健养老 主义一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老主义日历2045三年 持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、银华玉衡定投三个月持有期搀杂型发起式 基金中基金（FOF）及银华华利平衡优选一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金 司理。 4、上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 (三) 基金料理东谈主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金料理东谈主的权利包括但 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 选用必要措施保护基金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和改变申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券/期货所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律步履； （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、改变、非交往过户、转托管等业务的法则； （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金料理东谈主的义务包括但 不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎费力的原则料理和运用 基金财产； （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选用妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩，履行信息败露及报 告义务； （12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他相关法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开 败露前应予阴私，不向他东谈主表示，因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓15年以上； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保 证投资东谈主大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分派； （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并 通知基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担职业； （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律步履； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主； （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金料理东谈主承诺 1.本基金料理东谈主将根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资主义、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2.本基金料理东谈主不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》的步履，并建立健全内 部约束轨制，选用有用措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 3.本基金料理东谈主不从事违背《基金法》的步履，并建立健全里面约束轨制，采 取有用措施，驻扎下列步履的发生： （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券； （2）动用银行信贷资金从事证券买卖； （3）违背规矩将基金资产向他东谈主贷款或者提供担保； （4）从事证券信用交往（法律律例、基金合同和中国证监会另有规矩的除 外）； （5）以基金资产进行房地产投资； （6）从事有可能使基金承担无穷职业的投资； （7）从事证券承销步履； （8）违背证券交往业务法则，利用对敲、倒仓等步履来主管和侵扰阛阓价 格； （9）进行高位接盘、利益输送等损伤基金份额持有东谈主利益的步履； （10）通过股票投资取得对上市公司的约束权； （11）因基金投资股票而参加上市公司激动大会的、与上市公司董事会或其他 持有5%以上投票权的激动坏心献媚，致使激动大会表决结果侵犯社会公众激动的合 法利益； （12）法律、律例及监管机关规矩破裂从事的其他步履。 4.本基金料理东谈主将加强东谈主员料理，强化职业操守，督促和敛迹职工效率国度有 关法律、律例及行业范例，真挚信用、费力尽责，不从事以下步履： （1）越权或违纪筹谋，违背基金合同或托管契约； （2）专门损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益； （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论； （4）断绝、干扰、破裂或严重影响中国证监会照章监管； （5）轻率职守、破坏权利，不按照规矩履行职责； （6）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往举止； （7）其他法律、行政律例以及中国证监会破裂的步履。 5.基金司理承诺 （1）依影相关法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方绝顶代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 利益； （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的交往举止； （4）不以任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券交往。 （五）基金料理东谈主的风险料理体系和里面约束轨制 1.风险料理体系 本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操作或时候风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各式风险，本公司 建立了一套好意思满的风险料理体系，具体包括以下内容： （1）建立风险料理环境。具体包括制定风险料理战术、主义，建树相应的组 织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险料理的时辰范围与空间范围等 内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及奈何引刮风险。 （3）分析风险。搜检存在的约束措施，分析风险发生的可能性绝顶引起的后 果。 （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能色妹妹成人网，也有定量的度 量技能。定性的度量是把风险水平分离为多少级别色妹妹成人网，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进度分别参预相应的级别。定量的方法则是策画一些风险方针色妹妹成人网，测量 其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的料理筹谋，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。 （6）监视与搜检。对已有的风险料理系统要监视及评价其料理绩效，在必要 时应时加以改变。 （7）敷陈与商榷。建立风险料理的敷陈系统，使公司激动、公司董事会、公 司高等料理东谈主员及监管部门了解公司风险料理气象，并寻求商榷认识。 2.里面约束轨制 （1）里面约束的原则 1）全面性原则。里面约束轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个筹谋步骤。 2）独处性原则。公司设立独处的看管长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独处性与巨擘性。 3）互相制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来放手里面约束中的盲点。 4）有用性原则。公司的里面风险约束职业必须从现实启航，主要通过对职业 历程的约束，进而达到对各项筹谋风险的约束。 5）防火墙原则。公司的投云尔理、基金运作、计较机时候系统等干系部门， 在物理上和轨制上妥当阻遏。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准 次序和监督处罚措施。 6）应时性原则。公司里面风险约束轨制的制定，应具有前瞻性，何况必须随 着公司筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策 轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。 （2）里面约束的主要内容 1）约束环境 公司董事会青睐建立完善的公司治理结构与里面约束体系。本公司在董事会下 设立了风险约束委员会，负责针对公司在筹谋料理和基金运作中的风险进行研究并 制定相应的约束轨制。在特殊情况下，风险约束委员会可依据其权利，在上报董事 会的同期，对公司业务进行一定的搅扰。 公司料理层在总司理携带下，谨慎实施董事会确定的里面约束战术，为了有用 贯彻公司董事会制定的筹谋方针及发展战术，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科认识及建议。 此外，公司设有看管长，组织指导公司的监察与稽核职业，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面搜检与监督，发生紧要合规事件时向公司董事长和中国 证监会敷陈。 2）风险评估 公司风险约束东谈主员依期评估公司风险气象，范围包括整个能对筹谋主义产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体筹谋主义产生影响的进度及可 能性，并将评估敷陈报公司董事会及高层料理东谈主员。 3）操作约束 公司里面组织结构的策画方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相 配合与制衡的原则。基金投云尔理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作互相独处，何况有独处的敷陈系统。各业务部门之间互相查对、 互相牵制。 各业务部门里面职业岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各职业岗亭均制定有相应的书面料理轨制。 在明确的岗亭职业轨制基础上，建树科学、合理、表率化的业务操作历程，每 项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存东谈主员进 行处理。 4）信息与调换 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信 息实时投递妥当的东谈主员进行处理。 5）监督与里面稽核 本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽 核职能，搜检、评价公司里面约束轨制正当合规性。监察稽核东谈主员具有相对的独处 性，依期出具合规敷陈，报公司看管长、董事会及中国证监会。 （3）基金料理东谈主对于里面约束轨制的声明 1）基金料理东谈主确知建立、实施和扶助里面约束轨制是基金料理东谈主董事会及管 理层的职业； 2）上述对于里面约束轨制的败露简直、准确； 3）基金料理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东谈主的发展不停完善里面 约束轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成马上间：1984年1月1日 法定代表东谈主： 陈四清 注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元 研究电话：010-66105799 研究东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况 截止2022年3月，中国工商银行资产托管部共有职工214东谈主，平均年岁34岁， 95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时候 职称。 （三）基金托管业务筹谋情况 看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，继承“真挚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面 约束体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里鉴定投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产料理筹谋、证券公司定向资产料理筹谋、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产料理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管 服务。截止2022年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以 来，本行连气儿二十年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比 的81项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到 国表里金融规模的陆续认同和平时好评。 （四）基金托管东谈主的里面约束轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，持久保持在资产托 管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控开采”的作念法是分不开的。资产托管部至极青睐改进和加强里面风险料理工 作，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险驻扎和约束的力度，尽心培育内 控文化，完善风险约束机制，强化业务款式全过程风险料理看成进犯职业来作念。从 2005年于今共十五次获胜通过评估组织里面约束和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部得到无保寄望见的约束及有用性敷陈。充分标明独处第三方对我行托管服 务在风险料理、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同,也讲明中国工商银行 托管服务的风险约束才气仍是与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。目 前，ISAE3402审阅仍是成为年度化、通例化的内控职业技能。” 1、里面风险约束主义 保证业务运作严格效率国度相关法律律例和行业监管法则，强化和建立称职经 营、范例运作的筹谋想想和筹谋格调，形成一个运作范例化、料理科学化、监约束 度化的内控体系；驻扎和化解筹谋风险，保证托管资产的安全好意思满；珍视持有东谈主的 权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。 2、里面风险约束组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监察部 门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部各业务 处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理政策，对各业务部门风险 约束职业进行指导、监督。资产托管部里面建树专门负责稽核监察职业的里面风险 约束处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直携带下，依影相关法律规章，对 业务的运行独处诈欺稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险 约束措施。 3、里面风险约束原则 （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求， 并流畅于托管业务筹谋料理举止的持久。 （2）好意思满性原则。托管业务的各项筹谋料理举止都必须有相应的范例次序和 监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作步骤，覆盖整个的部 门、岗亭和东谈主员。 （3）实时性原则。托管业务筹谋举止必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章制 度。 （4）审慎性原则。各项业务筹谋举止必须驻扎风险，审慎筹谋，保证基金资 产和其他奉求资产的安全与好意思满。 （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹谋料理的需要应时修 改完善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。 （6）独处性原则。设立专门履行托管东谈主职责的料理部门；径直操作主谈主员和控 制东谈主员必须相对独处，妥当分离；内控轨制的搜检、评价部门必须独处于内控轨制 的制定和实施部门。 4、里面风险约束措施实施 （1）严格的阻遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确 的岗亭职责、科学的业务历程、详确的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一系列规 章轨制，并选用了致密的防火墙阻遏轨制，大约确保资产独处、环境独处、东谈主员独 立、业务轨制和料理独处、集聚独处。 （2）高层搜检。主管行携带与部门高等料理层看成工行托管业务政策和策略 的制定者和料理者，要求下级部门实时敷陈筹谋料理情况和额外情况，以搜检资产 托管部在结果里面约束主义方面的进展，并根据搜检情况提议里面约束措施，督促 职能料理部门改进。 （3）东谈主事约束。资产托管部严格落实岗亭职业制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三谈约束防地，健全绩效探员和激发机制，确立“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的职业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通 过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工确立风险驻扎与控 制理念。 （4）筹谋约束。资产托管部通过制定筹谋、编制预算等方法开展各式业务营 销举止、处理各项事务，从而有用地约束和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。 （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风 险料理，依期或不依期地对业务运作气象进行搜检、监控，指导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险约束措施，排查风险隐患。 （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据 传输表露的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运归附中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的厄运归附决策，并组织职工依期演练。 为使演练愈加接近实战，资产托管部不停提高演练表率，从最初的按照预订时辰演 练发展到当今的“无意演练”。从演练结果看，资产托管部实足有才气在发生厄运 的情况下两个小时内归附业务。 5、资产托管部里面风险约束情况 （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总 司理的径直携带下，依影相关法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托 管业务健康、强壮地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要自上而下 每个职工的共同参与，惟有这么，风险约束轨制和措施才会全面、有用。资产托管 部实施全员风险料理，将风险约束职业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工 对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组 织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内控轨制的开采，一贯坚持把 风险驻扎和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制开采和职业历程中。经过多年努 力，资产托管部仍是建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业务操作 历程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，覆盖整个部门和岗亭，渗入各项业务过 程，形成各个业务步骤之间的互相制约机制。 （4）里面风险约束持久是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就额外强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险驻扎和约束体系看成职业要点。跟着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不停出现，资产托管部持久 将风险料理放在与业务发展同等进犯的位置，视风险驻扎和约束为托管业务活命和 发展的人命线。 （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法温存次 根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金律例的规矩，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破裂步履、基金参与银行 间债券阛阓、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月运行。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关 基金法律律例规矩的步履，应实时以书面边幅通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到通知后应实时查对，并以书面边幅对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。 五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银华基金料理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 研究东谈主 展璐 （2）银华基金料理股份有限公司网上直销交往系统 挪动端站点 请到基金料理东谈主官方网站或各大挪动应用阛阓下载“银华生利宝”手机APP或体恤“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333 投资东谈主不错通过基金料理东谈主网上直销交往系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交往礼服请参阅基金料理东谈主网站公告。 2、其他销售机构 （1）江苏银行股份有限公司 注册地址 南京市中华路26号 法定代表东谈主 夏平 （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主 谷澍 （3）南京银行股份有限公司 注册地址 南京市玄武区中山路288号 法定代表东谈主 胡升荣 （4）中国开采银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表东谈主 田国立 （5）祥瑞银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主 谢永林 （6）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表东谈主 冀光恒 （7）渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主 李伏安 （8）招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南通衢7088号 法定代表东谈主 缪建民 （9）中国银行股份有限公司 注册地址 北京市复兴门内大街1号 法定代表东谈主 刘连舸 （10）中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表东谈主 陈四清 （11）宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主 陆华裕 （12）爱建证券有限职业公司 注册地址 上海市世纪通衢1600号32楼 法定代表东谈主 钱华 （13）华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表东谈主 杨炯洋 （14）申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 法定代表东谈主 王献军 （15）诚通证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表东谈主 张威 （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）开脱贸易磨练区商城路618号 法定代表东谈主 贺青 （17）华鑫证券有限职业公司 注册地址 深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表东谈主 俞洋 （18）长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦16、17层 法定代表东谈主 张巍 （19）中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主 李玮 （20）中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主 马功勋 （21）东吴证券股份有限公司 注册地址 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北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 研究东谈主 张虎 基金料理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，采纳其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。 （二）注册登记机构 称号 银华基金料理股份有限公司 住所 深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表东谈主 王珠林 研究东谈主 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 （三）出具法律认识书的讼师事务所 称号 上海市通力讼师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路68号时期金融中心19楼 负责东谈主 韩炯 研究东谈主 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 承办讼师 朝晨、陈颖华 （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称号 德勤华永管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表东谈主 曾顺福 研究东谈主 杨婧 电话 021-61418888 传真 021-63350003 承办注册管帐师 郝琪、杨婧 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、基金合同绝顶他相关规矩，经中国证监会2018年2月9日证监许可【2018】314 号准予召募注册。 本基金已于2018年8月24日结果召募，召募期净认购金额及利息结转的基金份 额共计份278,743,000.07份，有用认购户数为901户。 （二）基金类别 债券型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型绽放式 （四）基金存续期限 不依期 七、基金合同的见效 本基金的基金合同见效日为2018年8月31日。《基金合同》见效后，连气儿20个工 作日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或者基金资产净值低于5,000万元情形的， 基金料理东谈主应当在依期敷陈中给予败露；连气儿60个职业日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会敷陈并提议处理决策，如改变运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募说 明书“五、干系服务机构”或其他干系公告。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东谈主网站公示。若基金料理东谈主或其指定的其他销售机构通畅电 话、传真或网上等交往方式，投资东谈主可通过上述方式进行申购与赎回。基金投资东谈主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 （二）基金销售对象 相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 （三）申购和赎回的绽放日实时辰 1、绽放日及绽放时辰 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，绽放日的具体业务办理时辰为上 海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰；但基金料理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往场面交往时 间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 2、申购、赎回运行日及业务办理时辰 本基金自2018年10月9日起运行办理日常申购、赎回业务。 在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时辰。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者改变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或改变苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、 赎回的价钱。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理苦求当日收市后计较的基金份 额净值为基准进行计较； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3、当日的申购与赎回苦求不错在基金料理东谈主规矩的时辰以内取销，在当日业 务办理时辰结果后不得取销； 4、基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主恪守“先进先出”原则，即 按照投资东谈掌握有基金份额登记日历的先后次序进行端正赎回。 基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必 须在新法则运行实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 （五）申购与赎回的次序 1、申购和赎回的苦求方式 投资东谈主必须根据销售机构规矩的次序，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的苦求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理 时辰、处理法则等，在效率基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的 具体规矩为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构规矩的方式全额托福申购款项。投资 东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求见效后，基金料理东谈主将通过登记机构绝顶干系基金销售机构在T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主银行账户，但中国证监会另有规矩 时除外。遇证券、期货交往场面或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述身分放手的下一个职业日划出。在发生无数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关 条件处理。 3、申购和赎回苦求的说明 基金料理东谈主应以交往时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎 回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交往的有用性进行 说明。T日提交的有用苦求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无效，则投资东谈主 已缴付的申购款项本金将奉赵投资东谈主账户。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机构 确乎接管到申购、赎回苦求，申购与赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询，并妥善诈欺正当权利。因投资东谈主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他 基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。如因苦求未得到登记机构的说明 而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。 在法律律例允许的范围内，基金料理东谈主可根据业务法则，对上述业务办理时辰 进行调养并将于运行实施前按影相关规矩公告。 （六）申购金额和赎回份额的限制 1.在本基金其他销售机构的销售网点及网上直销交往系统进行申购时，每个基 金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币10元，每笔追加申购的最低金额为东谈主民币10 元。直销中心办理业务时以其干系法则为准，基金料理东谈主直销机构或各销售机构对 最低申购名额及交往级差另有规矩的，从其规矩，但不得低于上述最低申购金额。 2.基金份额持有东谈主在销售机构办理赎回时，每笔赎回苦求的最低份额为10份基 金份额；基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主办理某 笔赎回业务时或办理某笔赎回业务后在销售机构（网点）单个交往账户保留的基金 份额余额不及10份的，余额部分基金份额必须一同赎回。 3.投资东谈主将所申购的基金份额当期分派的基金收益转为基金份额时，不受最低 申购金额的限制。如本基金单一投资东谈主累计申购的基金份额数达到或者逾越基金总 份额的50%，基金料理东谈主有权对该投资东谈主的申购苦求进行限制。基金料理东谈主接受某 笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资东谈掌握有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相规避前述50%比例要求的，基金料理东谈主有权断绝该等全部或者部分申 购苦求。 4、基金料理东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限或累计持有的基金 份额占基金份额总和的比例上限进行限制。 5、当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金料理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体 规矩请参见基金料理东谈主发布的干系公告。 6.基金料理东谈主不错根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，调养上述规矩申 购金额和赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 （七）申购和赎回的用度绝顶用途 1.申购费率 本基金申购费在投资东谈主申购基金份额时收取。申购用度由申购本基金基金份额 的投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金 财产。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。 投资东谈主申购本基金基金份额所适用的申购费率如下所示： 申购费率 申购金额（M,含申购费） 申购费率 M＜100万元 0.80% 100万元≤M＜200万元 0.50% 200万元≤M＜500万元 0.30% M≥500万元 按笔固定收取，1000元/笔 2.赎回费率 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度在基金份 额持有东谈主赎回本基金份额时收取。 相陆续持有期少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；相陆续 持有期大于就是30天但少于90天的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入 基金财产；相陆续持有期大于就是90天但少于180天的投资东谈主收取的赎回费，将赎 回费总额的50%计入基金财产；相陆续持有期大于就是180天的投资东谈主，将赎回费总 额的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费等干系手续费。 本基金基金份额赎回费率按持有期限的诟谇分档，具体如下： 赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.50% 7天≤Y＜365天 0.10% 365天≤Y＜730天 0.05% Y≥730天 0 3.本基金申购费在投资东谈主申购基金份额时收取。申购用度由申购本基金基金份 额的投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基 金财产。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度在基金份 额持有东谈主赎回本基金份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 4、在对基金份额持有东谈主无本质性不利影响的情况下，基金料理东谈主不错在基金 合同约定范围内调养申购费率、赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变 更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息败露办法》等相 关法律律例的相关规矩在规矩媒介上刊登公告。 5、基金料理东谈主不错在不违背法律律例规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销筹谋，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促 销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥当调低基金 申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律律例及监管 部门、自律组织的规矩。 （八）申购份额与赎回金额的计较方式 1.申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有用份额为按现实说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 基金份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少许点后2位，少许点后两位 以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。 （2）赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相 应的用度后的余额，赎回金额计较结果保留到少许点后2位，少许点后两位以后的 部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。 2.申购份额的计较： 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金 额） 申购用度=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额） 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 例2：某客户投资1,000,000.00元申购本基金，其对应的申购费率为0.5%，假 设申购当日基金份额净值为1.0600元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=1,000,000.00/（1＋0.5%）=995,024.88元 申购用度=1,000,000.00－995,024.88=4975.12元 申购份额=995,024.88/1.0600=938,702.71份 即：某客户投资1,000,000.00元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0600元，则可得到938,702.71份基金份额。 3.赎回金额的计较： 赎回金额的计较方法如下： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例3：某投资东谈主赎回持有的1,000,000份基金份额，持有期限为360天，其对应 的赎回费率为0.10%，假定赎回当日基金份额净值为1.1480元，则其可得到的净赎 回金额为： 赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00元 赎回用度=1,148,000.00×0.10%=1,148.00元 净赎回金额=1,148,000.00-1,148.00=1,146,852.00元 即：某持有本基金360天的投资东谈主赎回持有的1,000,000份基金份额，假定赎回 当日基金份额净值为1.1480元，则可得到的净赎回金额为1,146,852.00元。 4.基金份额净值的计较 本基金基金份额净值计较公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后基金资产净值/T日基金份额总和 本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽放日(T日)的基金份额 净值在今日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以妥当延伸计较或公告。 (九)基金份额的登记 投资东谈主申购基金获胜后，登记机构在T+1日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东谈主赎回基金获胜后，登记机构在T+1日为投资东谈主办理扣除权益的登记手 续。 基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调养，但 不得本质影响投资东谈主的正当权益，并依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介 公告。 (十)断绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投 资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 阛阓价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商说明后，基金料理东谈主应当选用暂停接受基金申购苦求的措施。 3、证券/期货交往场面或银行间债券交往阛阓照章决定临时停市或交往时辰非 正常停市，导致基金料理东谈主无法计较当日基金资产净值。 4、基金料理东谈主接受某笔或某些申购苦求会损伤现存基金份额持有东谈主利益时。 5、基金资产限制过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或出现其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 6、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的时候故障或其他异 常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 7、基金料理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资东谈掌握有基金份 额的比例达到或者逾越50%，或者变相规避50%集会度的情形时。 8、苦求逾越基金料理东谈主设定的基金单日净申购比例上限、单一投资者单日或 单笔申购金额上限的。 9、法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受 投资东谈主的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将全额退 还给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况放手时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。 (十一)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 1、因不可抗力导致基金料理东谈主不可支付赎回款项。 2、发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金料理东谈主可暂停接受投 资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性 时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接 受基金赎回苦求的措施。 3、证券/期货交往场面或银行间债券交往阛阓照章决定临时停市或交往时辰非 正常停市，导致基金料理东谈主无法计较当日基金资产净值。 4、连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎回。 5、发生赓续接受赎回苦求将损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管 理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 6、法律律例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项时，基金料理东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能 未获受理部分给予取销。如暂停本基金份额的赎回，基金料理东谈主应实时在规矩媒介 上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况放手时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务 的办理并公告。 (十二)无数赎回的情形及处理方式 1、无数赎回的认定 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份额总和后 的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。 2、无数赎回的处理方式 当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按 正常赎回次序实施。 （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户已被接受 的赎回苦求量占已被接受的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期 赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。当出现无数赎回时，基金改变中转出份额的苦求的 处理方式恪守干系的业务法则及干系公告。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。 （3）在本基金出现无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求逾越上一绽放 日基金总份额的20%时，基金料理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有 清贫或以为因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基 金资产净值酿成较大波动时，对于该基金份额持有东谈主当日提议的赎回苦求中逾越上 一绽放日基金总份额20%的部分（不含20%），基金料理东谈主不错缓期办理。对于未能 赎回部分，单个基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，缓期的赎回苦求与下一绽放 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，该单个基 金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。当出现无数赎回时，基金改变中转出份额的苦求的处理方式恪守干系 的业务法则及干系公告。 对于该基金份额持有东谈主当日提议的赎回苦求中未逾越上一绽放日基金总份额 20%的部分（含20%），基金料理东谈主不错选用全额赎回或部分缓期赎回的方式，与其 他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理，何况对于该基金份额持有东谈主和其他基金份 额持有东谈主的赎回苦求选用相似的处理方式。对于前述未能赎回部分，基金份额持有 东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入 下一个绽放日赓续赎回，缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如该单个基金份 额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，该单个基金份额持有东谈主未能赎回部分作 自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。基金改变中转出 份额的苦求的处理方式恪守干系的业务法则及干系公告。 （4）暂停赎回：连气儿2个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得逾越20个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。 3、无数赎回的公告 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应在《信息败露办法》规矩的 时限要求内在规矩媒介上刊登公告并说明相关处理方法。 （十三）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东谈主应按照《信息败露办法》的 相关规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况放手的，基金料理东谈主应于重新绽放日公布最近1个 绽放日的基金份额净值。 3、基金料理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，最迟于重新绽放日在规矩媒 介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停申购或赎回公告 中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。 (十四)基金改变 本基金自2018年10月9日起运行办理日常改变业务。 基金料理东谈主不错根据干系法律律例的规矩以及基金合同的约定开办本基金与基 金料理东谈主料理的且已通畅基金改变业务的其他基金之间的改变业务，基金改变不错 收取一定的改变费，干系法则由基金料理东谈主届时根据干系法律律例的规矩及基金合 同的约定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。 （十五）基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的交往场面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 （十六）基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照干系法律律例或国度有权机关要求的划转主体。 继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式责罚。办理非交往过户 必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交往过户苦求按基 金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的表率收费。 (十七)基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的表率收取转托管费。 （十八）依期定额投资筹谋 本基金自2018年10月9日起运行办理日常依期定额投资业务。 基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹谋，具体法则由基金料理东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计 划最低申购金额。 （十九）基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现 金红利部分，自动转为基金份额）先行一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分 配。法律律例另有规矩的除外。 （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。 （二十一）在不违背干系法律律例和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，基金料理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行干系次序 后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份额质 押等干系业务，届时须报中国证监会备案并提前公告。 九、基金的投资 (一)投资主义 本基金通过对可改变债券的积极投资，在严格约束风险的基础上，追求基金资 产的持久强壮升值。 (二)投资范围 本基金投资于照章刊行上市交往的股票（包括中小板、创业板、存托凭证以及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、可改变债券（含可分离交往可转债）、可交 换债券、国债、央行单子、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、政府扶助机构债券、资产扶助证券、银行存 款、同行存单、债券回购、国债期货、权证等，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系规矩）。如法律律例或中国证监 会以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当次序后，不错将其纳入投资 范围。 如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 次序后，不错将其纳入本基金的投资范围，其投资比例恪守届时有用的法律律例和 干系规矩。 本基金投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于 可改变债券（含可分离交往可转债）的比例不低于非现款基金资产的80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净 值的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。 如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 妥当次序后，不错调养上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将领受定量和定性相结合的分析方法，结合对宏不雅经济环境、国度经济 政策、行业发展气象、股票阛阓风险、债券阛阓举座收益率弧线变化和资金供求关 系等身分的定性分析，抽象评价千般资产的阛阓趋势、预期风险收益水蔼然配置时 机。在此基础上，本基金将积极主动地对固定收益类资产、现款和权益类资产等各 类金融资产的配置比例进行实时动态调养。 2、固定收益类品种投资策略 （1）可改变债券投资策略 本基金的主要投资标的包括可改变债券、可分离交往可转债、可交换债券等固 定收益类资产，在约束风险的基础上，发奋取得突出基金功绩比拟基准的收益。可 改变债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的边幅，兼具债券属性与权益属 性，风险收益特征愈加独到，相应的投资策略无邪千般。本基金将充分利用该类投 资品种的性格，研究挖掘其投资价值，债券价值方面抽象沟通票面利率、久期、信 用天赋、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等身分；权益价值方面通过对可 改变债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利能 力及预期、短期题材特征 等。此外，还需结合对含权条件的研究，以繁衍品量化视角抽象判断内含的期权价 值。 a. 个券精选策略。针对可改变债券的债券特征，本基金将对发借主体进行深 入的基本面分析，并通过分析个券的剩余期限与收益率的配比气象、信用品级状 况、流动性方针等身分，采纳风险收益配比最合理的可转债个券。针对可改变债券 的权益特征，本基金将通过对其对应标的股票进行久了挖掘研究，抽象个股成长性 （预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、估值水平（DCF、P/E、P/B、 P/CF、EV/EBITDA）、主题题材以及事件驱动等身分，精选可改变债券对应的优质正 股。 b. 条件价值发现策略。可改变债券频繁建树一些特殊条件，包括修正转股价 条件、回售条件和赎回条件等，该些条件的期权属性使其在特定的环境下对可改变 债券价值产生较大影响。具体来说，赎回条件给予刊行东谈主从投资者处赎回可转债的 权利，一般是为了促进持有东谈主在可改变债券到期前进行转股，若刊行东谈主废弃赎回权 则会提高可改变债券的期权价值。修正转股价条件给予刊行东谈主向下修正转股价钱的 权利，成心于升迁可改变债券的期权价值；回售条件给予投资者将可改变债券按照 约订价钱回售给刊行东谈主的权利，为可改变债券的持有东谈主提供了一种安全旯旮。本基 金将久了分析刊行东谈主的筹谋趋势、财务气象和融资需求等基本面身分，结合公司调 研和信息追踪，实时地了解刊行东谈主实施特殊条件的意愿，并对条件实施决策进行情 景分析，发掘条件给可改变债券带来的投资契机或规避不利条件可能带来的投资风 险。 c．套利策略。根据可改变债券的转股条件策画，持有东谈主在转股期内可按事前 约定的转股价钱将所持可改变债券换为一定数目的刊行东谈主股票。因此，在阛阓运行 过程中，当可改变债券的价钱低于所对应的转股价值时，买入可改变债券并卖出股 票得到价差收益；反之，买入股票的同期卖出可改变债券也不错获取反向套利价 差。本基金将密切体恤可改变债券与正股之间的关系，把捏套利契机，增强基金投 资组合收益。 （2）可交换债券投资策略 可交换债券与可改变债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的 股票，而是刊行东谈掌握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属性和权 益属性，其中债券属性与可改变债券相似，即采纳持有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关在意标公司的股票价值以及刊行 东谈主看成激动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、可交换债券 的债券价值、以及条件带来的期权价值等抽象分析，进行投资决策。 （3）可分离交往可转债投资策略 可分离交往可转债与普通可改变债券的区别主要体当今分离交往可转债在上市 后分离为债券部分和权证部分，并分别独自进行交往。对于可分离交往可转债的债 券部分的投资按照普通债券投资策略进行料理。对于可分离交往可转债的权证部分 不错结合阛阓环境、估值水对等身分抽象判断，采纳卖出或诈欺新股认购权。 （4）其他固定收益类品种投资策略 1）类属配置策略 类属配置是指对各阛阓及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、 动态的分派和调养，确定最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括阛阓 配置和品种采纳两个层面。 在阛阓配置层面，本基金将在约束阛阓风险与流动性风险的前提下，根据交往 所和银行间等阛阓固定收益类金融用具的到期收益率变化、流动性变化和阛阓限制 等情况，相机调养不同阛阓中固定收益类金融用具所占的投资比例。 在品种采纳层面，本基金将基于各品种固定收益类金融用具收益率水平的变化 特征、宏不雅经济权衡分析以及税收身分的影响，抽象沟通流动性、收益性等身分， 选用定量分析和定性分析结合的方法，在各固定收益类金融用具之间进行优化配 置。 2）久期调养策略 债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济气象和 货币政策等身分的分析判断，形成对畴昔阛阓利率变动标的的预期，进而主动调养 所持有的债券资产组合的久期值，达到增多收益或减少损失的目的。 当预期阛阓总体利率水平诽谤时，本基金将延长所持有的债券组合的久期值， 从而不错在阛阓利率现实下落时得到债券价钱上升收益；反之，当预期阛阓总体利 率水平上升时，则裁减组合久期，以规避债券价钱下落的风险带来的成本损失，获 得较高的再投资收益。 3）收益率弧线配置策略 本基金将抽象覆按收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化 和信用利差弧线走势来调养投资组合的头寸。 在覆按收益率弧线的基础上，本基金将确定领受集会策略、哑铃策略或梯形策 略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赚钱。一般而 言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将领受集会策略；当预期收益率弧线变平 时，将领受哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行挪动时，则领受梯形策略。 本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、阛阓供求关系和流动性变 化等身分，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。 4）基于信用变化策略 信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切干系。本基金 将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现款流分析、公司运营料理分析和公司 发展前程分析等详尽的拜谒研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的内 部评级，分析毁约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行独处、客不雅的价值 评估。 5）息差策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资于 债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 6）信用债券精选策略 本基金将根据信用债券阛阓的收益率水平，在抽象沟通信用品级、期限、流动 性、阛阓分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等身分的基础上，建立不同品 种的收益率弧线权衡模子和信用利差弧线权衡模子，并通过这些模子进行估值，重 点采纳具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、 预期信用质地将改善、期权和债权隆起、属于改进品种而价值尚未被阛阓充分发 现。 7）资产扶助证券投资策略 本基金将久了分析资产扶助证券的阛阓利率、刊行条件、扶助资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，猜度资产毁约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产扶助证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。 3、股票投资策略 在股票的采纳上，本基金将运用定量与定性方针相结合的方法，选用“自下而 上”的选股策略，以价值选股、组合投资为原则，采纳具备估值诱导力、增长后劲 权臣的公司股票。通过采纳高流动性股票，保证组合的高流动性；通过采纳具有上 涨或分成后劲的股票，保证组合的收益性；通过散播投资、组合投资，诽谤个股风 险与集会度风险。“从下到上”精选个股，强退换态择时选股的主动料理策略，关 注具有高成长性和估值上风的个股，并在此基础上运用动态调养的资产配置时候及 相应的数目化方法进行组合料理，提高投资组合绩效。 本基金录取股票的方法主要包括以下几个方面： （1）低估值策略 从持久来看，低估值股票大约提供一定的安全旯旮，存在估值抬升的空间。本 基金力求在低估值股票中，寻找出上行弹性较大的标的进行投资。 （2）高成长策略 当前中国经济处于转型阶段，经济结构正在发生快速变化，一些新兴行业高速 增长。本基金通过录取处于加快成持久的细分行业，积极布局产业链中掌捏关键要 素的个股。 行业的景气进度和竞争壁垒是成长股投资的要点考量身分。行业景气度将会决 定干系板块的估值水平以及畴昔成长性等身分；另一方面，行业壁垒的高下将决定 干系板块高估值的陆续性。具体而言，本基金将抽象运用定性及定量分析方法，积 极寻找预期参预景气上升期、行业估值水平较低且具备持久成长性的行业进行配 置；对于咫尺正处于景气高点、行业估值水平偏高且持久缺少成长性的行业，本基 金将给予隐敝。 （3）主题投资策略 主题投资旨在发掘经济体的发展趋势及趋势背后的驱上路分，并寻找出相宜产 业升级要求、顺应经济增长热门、受益于政策趋势或确定性事件的干系企业。 本基金将根据阛阓现实情况、投资主题的特色绝顶演化趋势的预期、投资主题 预期的风险与收益的匹配关系等多种可能的身分,领受比拟无邪的主题投资策略,包 括但不限于主题识别、主题配置以及主题调养等三个阶段相应的各式可能的投资策 略。 （4）事件驱动策略 事件驱动策略主要指通过分析影响上市公司股价波动的突发性事件，把捏阛阓 对上市公司的订价与现实价值之间的权臣互异，对个股进行配置调养和优化，以获 取事件发生前后价钱向价值转头的收益。 本基金的事件驱动策略将通过政策研判、公司调研、财报分析、数据采集、数 据统计以及数据挖掘等一系列定性及定量的研究方法，对在合理持有周期内可赚钱 的事件进行识别并积极参与。咫尺主要体恤的事件包括资产重组、高管增持、股权 激发以及高送转等。 4、存托凭证投资策略 对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。 5、金融繁衍用具投资策略 （1）国债期货投资策略 本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流 动性好、交往活跃的国债期货合约。通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分沟通国债期货的收益 性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性 风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的整 体风险的目的。 （2）权证投资策略 对于权证投资，本基金主要通过选用组合策略，将权证看成风险料理及诽谤投 资组合风险的用具。 (四)功绩比拟基准 中证可改变债券指数收益率*80%+中债抽象钞票（总值）指数收益率*15%+沪深 300指数收益率*5% 中证可改变债券指数的样本由在沪深证券交往所上市的可改变债券组成，以反 映国内阛阓可改变债券的总体表现。中债抽象钞票（总值）指数是由中央国债登记 结算有限职业公司编制的反应中国债券阛阓总体走势的代表性指数。该指数的样本 券覆盖我国银行间阛阓和交往所阛阓，成份债券包括国债、央行单子、金融债、企 业债券、短期融资券等险些整个债券种类，具有平时的阛阓代表性，大约反应债券 阛阓总体走势。沪深300指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主管性 强，是咫尺阛阓上较有影响力的股票投资功绩比拟基准。 如果今后法律律例发生变化，或者上述功绩比拟基准住手发布或变改称号，或 者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加 恰当用于本基金的功绩比拟基准，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并按照监管 部门要求履行干系次序后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告，且无需召开基金份额持有东谈主大会。 (五)风险收益特征 本基金为可改变债券主题的债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币阛阓 基金和普通债券型基金。 (六)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应恪守以下限制： （1）本基金债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于可改变债券 （含可分离交往可转债）的比例不低于非现款基金资产的80%； （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10％， 本基金投资可改变债券部分不受此条件限制； （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3％； （6）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％； （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产 净值的0.5％； （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产扶助证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该 资产扶助证券限制的10％； （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产扶助证 券，不得逾越其千般资产扶助证券所有限制的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产扶助证券。基 金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评级报 告讦布之日起3 个月内给予全部卖出； （13）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金总资产不得逾越基金净资产的140%； （15）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%，本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为1 年，债券回购到期后不得延期； （16）本基金持有国债期货，须恪守以下中国证监会规矩的投资限制： 1)本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的15%； 2)在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券 总市值的30%； 3)在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一个交往日基金资产净值的30%； 4)本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）占基金资产的比例不低于80％； （17）本基金投资流通受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会干系规矩，与 基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金料理东谈主应制定严格的投资决策历程和风险约束轨制，驻扎流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险； （18）本基金料理东谈主料理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得逾越该上市公司可流通股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不相宜本款所规矩比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内 上市交往的股票合并计较； （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券阛阓及期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起运行。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行妥当次序 后，可相应调养投资比例限制规矩。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，本基金在履行妥当次序后，则本基金投资不再受干系限制。 2、破裂步履 为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱绝顶他不方正的证券交往举止； （7）法律、行政律例和中国证监会规矩破裂的其他举止。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股激动、现实控 制东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱实施。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以败露。紧要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。 （七）基金料理东谈主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 （一）成心于基金资产的安全与升值； （二）基金料理东谈主按照国度相关规矩代表基金独处诈欺干系权利，保护基金份 额持有东谈主的利益； （三）不谋求对上市公司的控股； （四）欠亨过关联交往为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在狠恶关系的第三 东谈主牟取任何不妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。 （九）投资组合敷陈 基金料理东谈主银华基金料理股份有限公司的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不 存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承 担个别及连带职业。 基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本敷陈中的 财务方针、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导 性述说或者紧要遗漏。 本投资组合敷陈所载数据截止2022年06月30日（财务数据未经审计）。 1、敷陈期末基金资产组合情况 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 248,895,934.17 15.67 其中：股票 248,895,934.17 15.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,148,412,165.11 72.28 其中：债券 1,148,412,165.11 72.28 资产扶助证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 121,800,000.00 7.67 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金所有 22,643,454.01 1.43 8 其他资产 46,994,860.22 2.96 9 所有 1,588,746,413.51 100.00 2、敷陈期末按行业分类的股票投资组合 2.1 敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 219,672,984.17 17.05 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时候服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 14,182,802.00 1.10 M 科学研究和时候服务业 9,383,931.00 0.73 N 水利、环境和民众设施料理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽种 - - Q 卫生和社会职业 5,656,217.00 0.44 R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 所有 248,895,934.17 19.32 2.2 敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本敷陈期末未持有港股通股票投资。 3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002027 分众传媒 2,107,400 14,182,802.00 1.10 2 000625 长安汽车 730,222 12,647,445.04 0.98 3 600873 梅花生物 1,013,600 11,433,408.00 0.89 4 300569 天能重工 867,700 9,978,550.00 0.77 5 000858 五 粮 液 48,200 9,733,026.00 0.76 6 600519 贵州茅台 4,679 9,568,555.00 0.74 7 002179 中航光电 148,540 9,405,552.80 0.73 8 300759 康龙化成 98,550 9,383,931.00 0.73 9 000733 振华科技 68,900 9,368,333.00 0.73 10 600872 中炬高新 266,500 9,223,565.00 0.72 4、敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 71,139,720.96 5.52 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） 1,077,272,444.15 83.60 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 所有 1,148,412,1 65.11 89.12 5、敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 113049 长汽转债 663,240 87,181,844.09 6.77 2 113053 隆22转债 519,240 71,633,098.53 5.56 3 123120 隆华转债 444,148 61,241,158.37 4.75 4 019641 20国债11 567,120 58,089,526.71 4.51 5 113024 核建转债 351,450 42,091,818.47 3.27 6、敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产扶助证券 投资明细 注：本基金本敷陈期末未持有资产扶助证券。 7、敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本敷陈期末未持有贵金属。 8、敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本敷陈期末未持有权证。 9、敷陈期末本基金投资的国债期货交往情况说明 注：本基金本敷陈期末未持有国债期货。 10、投资组合敷陈附注 10.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在敷陈编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形 本基金投资的前十名证券包括鼎胜转债（证券代码：113534）。 根据鼎胜 转债刊行东谈主2022年1月1日败露的公告，该公司收到中国证券监督料理委员会江苏证 监局《行政处罚事前见告书》。 上述处罚信息公布后，本基金料理东谈主对上述公 司进行了进一步了解和分析，以为上述处罚不会对投资价值组成本质性负面影响， 因此本基金料理东谈主对上述公司的投资判断未发生改变。 敷陈期内，本基金投资 的前十名证券的其余证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或在本敷陈编制日前 一年内受到公开臆造、处罚的情况。 10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的情形。 10.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 244,775.47 2 应收证券计帐款 29,996,438.67 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 16,753,646.08 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 所有 46,994,860.22 10.4 敷陈期末持有的处于转股期的可改变债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113049 长汽转债 87,181,844.09 6.77 2 123120 隆华转债 61,241,158.37 4.75 3 113024 核建转债 42,091,818.47 3.27 4 113534 鼎胜转债 41,675,568.68 3.23 5 123123 江丰转债 38,066,768.05 2.95 6 110053 苏银转债 31,758,166.97 2.46 7 128111 中矿转债 28,663,827.10 2.22 8 113043 财通转债 27,077,490.27 2.10 9 110056 亨通转债 25,948,318.48 2.01 10 128023 亚太转债 25,159,018.20 1.95 11 110081 闻泰转债 24,798,187.59 1.92 12 123114 三角转债 24,634,168.19 1.91 13 127038 国微转债 24,626,852.57 1.91 14 123071 天能转债 22,639,330.02 1.76 15 128140 润建转债 21,558,021.06 1.67 16 127049 但愿转2 20,976,666.34 1.63 17 111000 起帆转债 20,286,504.63 1.57 18 113045 环旭转债 19,980,399.21 1.55 19 118000 嘉元转债 16,241,313.06 1.26 20 113635 升21转债 15,185,333.07 1.18 21 110075 南航转债 14,275,966.32 1.11 22 127039 北港转债 13,658,175.49 1.06 23 123124 晶瑞转2 13,408,679.08 1.04 24 127044 蒙娜转债 12,776,923.19 0.99 25 110057 当代转债 12,733,257.13 0.99 26 118001 金博转债 12,011,511.27 0.93 27 123057 好意思联转债 11,775,540.00 0.91 28 123075 贝斯转债 11,356,294.39 0.88 29 123121 帝尔转债 11,080,402.62 0.86 30 123084 高澜转债 10,526,040.17 0.82 31 113502 嘉澳转债 10,506,975.72 0.82 32 123107 温氏转债 10,471,274.31 0.81 33 113619 世运转债 10,424,211.68 0.81 34 113625 山河转债 10,091,380.97 0.78 35 113620 傲农转债 9,953,101.75 0.77 36 113048 晶科转债 9,234,511.24 0.72 37 113051 节能转债 8,918,202.33 0.69 38 113599 嘉友转债 8,553,160.75 0.66 39 123077 汉得转债 8,133,491.04 0.63 40 123060 苏试转债 8,006,701.32 0.62 41 128109 楚江转债 7,503,642.50 0.58 42 128137 洁好意思转债 6,842,509.80 0.53 43 123090 三诺转债 6,715,946.85 0.52 44 127047 帝欧转债 6,707,190.11 0.52 45 113623 凤21转债 6,687,148.57 0.52 46 113626 伯特转债 6,307,396.99 0.49 47 127037 银轮转债 5,465,477.98 0.42 48 110048 福能转债 1,829,934.16 0.14 49 123122 富瀚转债 1,804,073.05 0.14 10.5 敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流通受限情况。 10.6 投资组合敷陈附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有可能有尾差。 十、基金的功绩 基金料理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金基金份额净值增长率与功绩比拟基准收益率比拟表： 阶段 净值增长率① 净值增长率表率差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率表率差④ ①-③ ②-④ 2019年 21.62% 0.70% 22.47% 0.61% -0.85% 0.09% 2020年 22.21% 1.17% 6.06% 0.66% 16.15% 0.51% 2021年 25.76% 1.15% 15.20% 0.49% 10.56% 0.66% 2022.1.1至2022.6.30 -11.10% 1.50% -3.40% 0.66% -7.70% 0.84% 自基金合同见效日（2018年8月31日）起至2022年6月30日 66.46% 1.06% 43.01% 0.59% 23.45% 0.47% 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、国债期货合约、银行进款本息和 基金应收的款项以绝顶他资产价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 其他基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的扶助和责罚 本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主对基金托管账户中的资金进行扶助。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构和其他基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得 对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规 定责罚外，基金财产不得被责罚。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。 十二、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场面的交往日以及国度法律法 规规矩需要对外败露基金净值的非交往日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、权证、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值方法 1、证券交往所上市的有价证券的估值 （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养 最近交往市价，确定公允价值； （2）交往所上市实行净价交往的债券按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交往日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交 易市价，确定公允价值； （3）交往所上市未实行净价交往的债券（基金合同另有约定的除外）按第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交往市价，确定公允价值； （4）交往所上市交往的可改变债券（含可分离交往可转债）及可交换债券， 以其估值日收盘价看成估值全价，按估值日收盘全价减去债券收盘价中所含的债券 应计利息得到的净价进行估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，按最近交往日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交往市价，确定公允价值； （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时候确定公允价值。 交往所上市的资产扶助证券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时候确定公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在交往所上市后，按交往 所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会相关规矩确定公允价值。 3、世界银行间债券阛阓交往的债券、资产扶助证券等品种，以第三方估值机 构提供的价钱数据估值。 4、吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估 值。 5、本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值。 6、如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 7、当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性。 8、干系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按 国度最新规矩估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序 以及干系法律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，发现方应实时 通知对方，共同查明原因，两边协商，以约定的方法、次序和干系法律律例的规矩 进行估值，以珍视基金份额持有东谈主的利益。 根据相关法律律例，基金资产净值计较、基金份额净值计较和基金管帐核算的 义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐职业方由基金料理东谈主担任，因此，就与 本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致 的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。 （四）估值次序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。 基金料理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸计较或公 告。 2、基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主按约定对外公布。 （五）估值特别的处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值特别时，视 为基金份额净值特别。 由于一方当事东谈主提供的信息特别，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施后仍 不可发现该特别，进而导致基金资产净值计较特别酿成投资东谈主或基金的损失，以及 由此酿成以后交往日基金资产净值计较顺延特别而引起的投资东谈主或基金的损失，由 提供特别信息确当事东谈主一方负责补偿。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、估值特别类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或其他 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值特别，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职业东谈主应当对由于该估值特别遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值特别处理原则”给予补偿，承担补偿职业。 上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值特别处理原则 （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特别职业方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别职业方承担；由 于估值特别职业方未实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误职业方对径直损失承担补偿职业；若估值特别职业方仍是积极妥洽，何况有协助 义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值 特别职业方草率更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值特别已得到更正。 （2）估值特别的职业方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值特别的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值特别而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值特别职业方仍草率估值特别负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特别职业方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有 要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不妥得利返还的总 和逾越其现实损失的差额部分支付给估值特别职业方。 （4）估值特别调养领受尽量归附至假定未发生估值特别的正确情形的方式。 3、估值特别处理次序 估值特别被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下： （1）查明估值特别发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特别发生的 原因确定估值特别的职业方； （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别酿成的损失进 行评估； （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的职业方进行更 正和补偿损失； （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值特别的更正向相关当事东谈主进行说明。 4、基金份额净值估值特别处理的方法如下： （1）基金份额净值计较出现特别时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）特别偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 基金托管东谈主发现基金份额净值计价出现紧要特别或者估值出现紧要偏离的，应 当领导基金料理东谈主照章履行败露和敷陈义务。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券/期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 4、法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 在上述第3项情形下，基金料理东谈主还应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。 （七）基金资产净值、基金份额净值的说明 基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个估值日交往结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主按规矩对基金份额净值给予公布。 （八）特殊情况的处理方法 1、基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第6项进行估值时，所酿成的弊端不 看成基金资产估值特别处理。 2、由于证券/期货交往场面或银行间债券交往阛阓、登记结算公司、证券/期 货经纪机构发送的数据特别、第三方估值机构提供的估值数据特别，相关管帐轨制 变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、适 当、合理的措施进行搜检，但未能发现该特别的，由此酿成的基金资产估值特别， 基金料理东谈主和基金托管东谈主除名补偿职业，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用 必要的措施放手或缩小由此酿成的影响。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十三、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。 （三）基金收益分派原则 1、本基金在相宜基金法定分成条件的前提下可进行收益分派，具体分成决策 见基金料理东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的干系分成公告，若《基金合同》 见效动怒3个月可不进行收益分派； 2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，基金份额持有东谈主可 采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；红利再投方式免收再投资的用度； 3、基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 4、每一基金份额享有同瓜分派权； 5、法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。 本基金每次收益分派比例详见基金料理东谈主发布的公告。 在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管 理东谈主可在法律律例允许的前提下，按照监管部门要求履行妥当次序并与基金托管东谈主 协商一致后，酌情调养以上基金收益分派原则，并于变更实施日前在规矩媒介上公 告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。 （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决策真实定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不 得逾越15个职业日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将该基金份 额持有东谈主的现款红利转为基金份额。红利再投 资的计较方法，依照登记机构干系业务法则实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金料理东谈主的料理费； 2、基金托管东谈主的托管费； 3、《基金合同》见效后与基金干系的信息败露用度； 4、《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、审计费、讼师费和诉讼费、仲 裁费等法律用度； 5、基金份额持有东谈主大会用度； 6、基金的证券/期货交往结算用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、经纪商佣金、权证交往的结算费、证券/期货账户干系用度绝顶 他雷同性质的用度等）； 7、基金的银行汇划用度； 8、基金投资干系的开户及珍视用度； 9、按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。 本基金隔断计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式 1、基金料理东谈主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。料理费的计较方 法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个职业日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日结果之日起2个职业日内或不可抗力情形放手之日起2个职业 日内支付。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方 法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法定节沐日、休息日结果之日起2个职业日内或不可抗力情形放手之日起2个职业日 内支付。 上述“（一）基金用度的种类”中第3－9项用度，根据相关律例及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失； 2、基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》见效前的干系用度； 4、其他根据干系法律律例及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的项 目。 （四）基金料理费和基金托管费的调养 基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金料理费率和基金托管费 率，此项调养需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须依影相关规矩于 新的费率实施日前在规矩媒介上刊登公告。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （六）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 十五、基金的管帐和审计 （一）基金管帐政策 1、基金料理东谈主为本基金的基金管帐职业方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的管帐年 度按如下原则：如果《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实施国度相关管帐轨制； 5、本基金独处建账、独处核算； 6、基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的会 计核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 7、基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式说明。 法律律例或监管部门对基金管帐政策另有规矩的，从其规矩。 （二）基金的年度审计 1、基金料理东谈主聘用与基金料理东谈主、基金托管东谈主互相独处的相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金料理东谈主同意。 3、基金料理东谈主以为有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 十六、基金的信息败露 （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》绝顶他相关规矩。干系法律律例对于信息败露的败露方式、登载媒 介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 （二）信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信息 通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息披 露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投 资东谈主大约按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。 （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 1、伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行权衡； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、漫骂其他基金料理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织的道喜性、助威性或推选性的翰墨； 6、法律、行政律例和中国证监会规矩破裂的其他步履。 （四）本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。 本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币 元。 （五）公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体次序，说明基金产物的性格等触及基金投资东谈主 紧要利益的事项的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大戒指地败露影响基金投资东谈主决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产扶助及基金运 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓概 要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规矩媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。 2、基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 3、《基金合同》见效公告 基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》见效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 6、基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度 敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 审计。 基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中 期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。 基金料理东谈主应当在季度结果之日起15个职业日内，编制完成基金季度敷陈，将 季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。 《基金合同》见效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期 敷陈或者年度敷陈。 敷陈期内出现单一投资东谈掌握有基金份额比例达到或逾越基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金料理东谈主应当至少在季度敷陈、中期敷陈、年度报 告等依期敷陈文献中“影响投资者决策的其他进犯信息”项下败露该投资东谈主的类 别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金陆续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合伙产 情况绝顶流动性风险分析等。 7、临时敷陈 本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的相关 规矩编制临时敷陈书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》隔断、基金计帐； （3）改变基金运作方式、基金合并； （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所； （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东谈主的现实约束 东谈主变更； （8）基金召募期延长； （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动； （10）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金料理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三 十； （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主绝顶控股激动、 现实约束东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； （14）基金收益分派事项； （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费率发 生变更； （17）基金份额净值计价特别达基金份额净值百分之零点五； （18）本基金运行办理申购、赎回； （19）本基金发生无数赎回并缓期办理； （20）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求； （22）调养基金份额类别建树； （23）基金推出新业务或服务； （24）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时； （25）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值时； （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。 8、表露公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表露，并将有 关情况立即敷陈中国证监会。 9、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 10、计帐敷陈 基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将 计帐敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。 11、投资国债期货信息败露 本基金投资国债期货的，在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募 说明书（更新）等文献中败露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资主义等。 12、投资资产扶助证券信息败露 本基金投资资产扶助证券的，基金料理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露 其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内所 有的资产扶助证券明细。基金料理东谈主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产扶助证 券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前10名资产扶助证券明细。 13、投资流通受限证券信息败露 本基金投资流通受限证券的，基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个 交往日内，在中国证监会规矩媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 14、实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 15、中国证监会规矩的其他信息。 （六）信息败露事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与情势准则等法律律例规矩。 基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐敷陈等公开败露 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，何况在不 同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专科 机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律法则的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。 （七）信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸信息败露的情形 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金信息： 1、基金投资所触及的证券、期货交往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 2、不可抗力； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商一 致暂停估值的； 4、法律律例规矩、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 （九）本基金信息败露事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件、实施次序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 （1）启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户为基 础，按照当日份额，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申 购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理 主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 （2）实施侧袋机制期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 （3）除基金料理东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一绽放日主 袋账户总份额的10%认定。 2、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金料理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需沟通主袋账户资产。 基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组 合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 3、实施侧袋账户期间的基金用度 （1）侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取基金料理费。 （2）与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免。 4、基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额顺心基金合同收益分派条件的情形下，基 金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 5、侧袋机制的信息败露 （1）基金净值信息 基金料理东谈主应按照本招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露 侧袋账户份额净值。 （2）依期敷陈 侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期敷陈中败露敷陈期内特定资产 处置进展情况，败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区 间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。 （3）临时公告 基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等进犯信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进犯信息。 6、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金料理东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。 隔断侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。 （三）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当次序后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 十八、风险揭示 （一）阛阓风险 本基金投资于证券阛阓，证券价钱受举座政事、经济、社会等环境身分的影响 会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生波 动。 1、政策风险。因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 2、经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期性变 化，从而引起债券价钱波动并影响股票和权证的投资收益，基金的收益水平也会随 之发生变化。 3、利率风险。当金融阛阓利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变 化，同期也径直影响企业的融资成本和利润水平，酿成股票和权证阛阓走势变化， 进而影响基金的净值表现。举例当阛阓利率上升时，基金所持有的债券价钱将下 降，若基金组合久期较长，则基金资产濒临损失。 4、信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或断绝支付到期本息，或者 不可履行合约规矩的其他义务，或者其信用品级诽谤，将会导致债券价钱下落，进 而酿成基金资产损失。 5、购买力风险。基金投资于债券所得到的收益将主要通过现款边幅来分派， 而现款可能受通货蔓延的影响以致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。 6、债券收益率弧线变动风险。该种风险是指收益率弧线莫得按预期变化导致 基金投资决策出现偏差。 7、再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当阛阓利率下落时，基金所持 有的债券价钱会高潮，而基金将投资于债券类金融用具所得的利息收入进行再投资 将得到较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率上升时，基金所持有 的债券价钱会下落，利率风险加大，可是利息的再投资收益会上升。 8、筹谋风险。此类风险与基金所投资债券的刊行东谈主的筹谋举止所引起的收入 现款流的不确定性相关。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，筹谋风险就越大；反 之，运营收入越强壮，筹谋风险就越小。 （二）基金运作风险 1、料理风险 在本基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教悔、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金料理东谈主的职业操守息兵德表率同样都有可能对本基金答复带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金收益水平。 2、操作或时候风险 干系当事东谈主在业务各步骤操作过程中，可能因里面约束存在颓势或者东谈主为身分 酿成操作伪善或违背操作规程等导致本基金资产损失，举例，越权违纪交往、管帐 部门讹诈、交往特别等。 在基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交往的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金 料理东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券阛阓、证券交往所、证券登记结算机 构、中央国债登记结算有限职业公司等等。 （三）流动性风险 1、拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金通过对可改变债券的积极投资，在严格约束风险的基础上，追求基金资 产的持久强壮升值，且本基金并非主要投资于非流动性受限资产的股票、债券及不 存在活跃阛阓需要领受估值时候确定公允价值的投资品种，因此本基金投资组合伙 产变现才气较强。 2、无数赎回情形下的流动性风险料理措施 在本基金出现基金合同规矩的无数赎回情形时，基金料理东谈主不错根据基金那时 的资产组合气象决定全额赎回或部分缓期赎回；在本基金出现无数赎回且单个基金 份额持有东谈主的赎回苦求逾越上一绽放日基金总份额的20%时，基金料理东谈主以为支付 该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有清贫或以为因支付该基金份额持有东谈主的全部赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，对于该基金份额 持有东谈主当日提议的赎回苦求中逾越上一绽放日基金总份额20%的部分（不含20%）， 基金料理东谈主不错缓期办理。对于该基金份额持有东谈主当日提议的赎回苦求中未逾越上 一绽放日基金总份额20%的部分（含20%），基金料理东谈主不错选用全额赎回或部分延 期赎回的方式，与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理，何况对于该基金份额 持有东谈主和其他基金份额持有东谈主的赎回苦求选用相似的处理方式。此外，当本基金连 续2个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，基金料理东谈主不错暂停接受基金的赎回申 请；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项。 3、实施备用的流动性风险料理用具对基金投资东谈主潜在影响的风险 在特殊情形下，基金料理东谈主可能会实施备用流动性风险料理用具，包括但不限 于缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。如果基金料理东谈主实施备用流动 性风险料理用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率诽谤、赎回款 缓期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。 4、实施侧袋机制 投资东谈主具体请参见本招募说明书“十七、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机 制的情形及次序。 （四）本基金的特有风险 1、可转借主题的债券型基金存在的风险 本基金为可转借主题的债券型基金，在具体投云尔理中，债券资产占基金资产 的比例不低于80％，其中投资于可改变债券（含可分离交往可转债）的比例不低于 非现款基金资产的80%；因此，本基金可能因投资债券类资产，尤其是可转债类资 产而濒临较高的阛阓系统性风险。 2、投资股票的风险 本基金还参与股票投资，因此，本基金也将濒临股票价钱波动所带来的风险。 3、投资国债期货的风险 国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期 货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的 特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果， 使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓缺少 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法顺心保证金要求，使得 所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 4、投资科创板股票的风险 （1）阛阓风险 科创板个股集会来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新时候和战术新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业畴昔 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难 度加大，个股阛阓风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须顺心交往满两年何况资金在50万以 上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会酿成阛阓的流动性风险。 （3）信用风险 科创板试点注册制，对筹谋气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。 （4）集会度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集会投资于少量个股，市 场可能存在高集会度气象，举座存在集会度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为阛阓认同度较高的科技改进企业，在企业筹谋及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为权臣。 （6）政策风险 国度对高新时候产业扶持力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影 响，国外经济气象变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 5、本基金投资资产扶助证券的特有风险 本基金投资资产扶助证券，资产扶助证券是一种债券性质的金融用具。资产支 持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱 波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 6、投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动 以至出现较大亏蚀的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交往机制等干系的风险。 7、侧袋机制的干系风险 侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和改变，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在 基金依期敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理 东谈主不承担任何保证和承诺的职业。 基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的业 绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 8、 投资于北交所股票的风险 （1）上市公司筹谋风险 北交所上市企业主要为改进成长型企业，广泛具有限制小、对时候依赖性强、 时候迭代快、议价才气不彊等特色，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及 盈利水对等具有较大不确定性。该类企业抗阛阓风险和行业风险才气较弱，存在较 大筹谋风险，由此可能对基金净值酿成不利影响。 （2）股价大幅波动风险 相较于沪/深证券交往所，北交所竞价交往建树了更宽的涨跌幅限制，股票上 市交往首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为30%，股价大幅波动的风险可能大 于A股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。 （3）流动性风险 北交所股票投资门槛较高，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资 者持有个股巨额流整个将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个股形 成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现绝顶他干系流动性风险。 （4）转板风险 北交所上市公司在顺心干系法律律例和证监会规矩的基本上市条件并相宜交往 所规矩的具体上市条件的，可苦求转板上市。不管北交所上市公司是否转板获胜， 均可能引起基金净值波动。 （5）退市风险 北交所上市公司后续筹谋期间如果触及干系法律律例、证监会及交往所等规矩 的退市情形，可能濒临被隔断上市的风险，从而可能给基金净值带来不利影响。 （6）系统性风险 因北交所上市公司大部分为新兴产业公司，其贸易模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为相似，基金难以通过散播投资诽谤投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值波动。 同期，北交所上市公司平移悔改三板精选层，从历史来看举座估值受政策阶段 性影响较大，是以北交所个股估值干系性较高，政策空窗期或阛阓表现欠安时，系 统性风险将更为权臣。 （7）集会度风险 北交所为新设交往所，初期可投资标的较少，投资者容易集会投资于少量个 股，阛阓可能存在高集会度气象。 （8）政策风险 国度对高新时候、专精特新企业扶持力度及青睐进度的变化会对北交所上市公 司带来较大影响，国外经济气象变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影 响。 （9）监管法则变化的风险 北交所干系法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交往所业务法则，可能 根据阛阓情况进行纠正和完善，或者补充制定新的法律律例和业务法则，可能对基 金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调养变化。 （五）交往所资金前端约束带来的风险 本资产料理筹谋由资产料理东谈主看成交往参与东谈主通过交往单元在上海和深圳证券 交往所进行证券交往。根据《证券交往资金前端风险约束业务法则》等相关规矩， 证券交往所、证券登记机构对交往参与东谈主干系交往单元的全天净买入申报金额总量 实施额度料理，并通过交往所对交往参与东谈主实施前端约束。本资产料理筹谋可能因 上述业务法则而无法完成某笔或某些交往，由此酿成的损益由筹谋财产承担 （六）其他风险 1、时候风险 计较机、通信系统、交往集聚等时候保障系统或信息集聚扶助出现异常情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统 无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险； 2、金融阛阓危急、行业竞争、代理机构毁约、基金托管东谈主毁约等超出本基金 料理东谈主自身径直约束才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东谈主的利益 受损； 3、干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失； 4、因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交往、讹诈步履等产生的风险； 5、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 6、其他无意导致的风险。 十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同触及法律律例规矩或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可实施，并 自决议见效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。若法律律例发生 变化，则以变化后的规矩为准。 （二）基金合同的隔断事由 有下列情形之一的，并在履行干系次序后，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的； 2、基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新基金 托管东谈主邻接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：《基金合同》隔断事由出现后，基金料理东谈主组织基金财 产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 3、在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续 针织、费力、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的 正当权益。 4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 5、基金财产计帐次序： （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书； （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 6、基金财产计帐的期限为6个月。 基金料理东谈主应在6个月内办理基金财产的计帐事宜，基金财产计帐小组可根据 基金财产的情况确定计帐期限；在特殊情况下，若截止计帐期限届满日，本基金仍 持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购等），基金料理东谈主可在该等证券可 流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全部基金财产计帐收场之日。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额 比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在 规矩网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 二十、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金料理东谈主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金料理东谈主的权利包括但 不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并 料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 选用必要措施保护基金投资东谈主的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和改变申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券/期货所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律步履； （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、改变、非交往过户、转托管等业务的法则； （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金料理东谈主的义务包括但 不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎费力的原则料理和运用 基金财产； （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选用妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩，履行信息败露及报 告义务； （12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他相关法律律例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开 败露前应予阴私，不向他东谈主表示，因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓15年以上； （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保 证投资东谈主大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分派； （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并 通知基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担职业； （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律步履； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主； （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准 的其他用度； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益； （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： （1）以真挚信用、费力尽责的原则持有并安全扶助基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； （5）扶助由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》绝顶他相关法律律例或 监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开败露前给予阴私，不得向他东谈主表示， 因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除外； （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项； （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说明 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格 按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 料理东谈主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了妥当 的措施； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓15年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分 配； （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和 银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职业，其补偿责 任不因其退任而除名； （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金料理东谈主追偿； （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主 基金投资东谈掌握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）依照法律律例及本基金合同的规矩苦求赎回或转让其持有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相关规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于： （1）谨慎阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）体恤基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有 限职业； （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利； （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和法则 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例为 准。 （一）召开事由 1、除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，当出现或需要 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）改变基金运作方式； （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答表率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会次序； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 2、在不违背法律律例规矩和基金合同约定的前提下，当出现以下情况可由基 金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）法律律例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内、且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，调养本基金的申购费率，变更收费方式，调低赎回费率 或除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （5）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 1、除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 料理东谈主召集。 2、基金料理东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。 3、基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金 料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必 要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管 理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基 金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得崎岖、干扰。 6、基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时辰、地点、方式和权益 登记日。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在规矩媒介公 告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大领略 知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅； （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 2、选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中 说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关绝顶研究方 式和研究东谈主、表决认识提交的截止时辰和收取方式。 3、如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行通知基金托管东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行通知基金料理东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行通知基金料理东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 1、现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求讲明寄托代 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的相关讲明文献、受托出席会议者出具的 奉求东谈掌握有基金份额的相关讲明文献及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明及相关讲明 文献相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，何况持有基金份额的凭证与 基金料理东谈掌握有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通信开会。通信开会系指按照本基金合同的干系规矩以召集东谈主通知的非现 场方式（包括邮寄、集聚、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有东谈主将 其对表决事项的投票以召集东谈主通知载明的非现场方式在表决截止日已往投递至召集 东谈主指定的地址或系统。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个职业日内连气儿公 布干系领导性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参 加收取表决认识的，不影响表决效力； （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额持有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决意 见； （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理 东谈主出具的奉求东谈掌握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法 规、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可领受 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议次序比照现场开会和通信方式开会的次序进行。 4、基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，在法律律例或监管机构 允许的情况下，授权方式不错领受书面、集聚、电话、短信或其他方式，召集东谈主接 受的具体授权方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与次序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会磋商的其他事项。 基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主不错在基金份额持有东谈主大会召集东谈主发出会议通知前向 大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出 后向大会召集东谈主提交临时提案。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进 行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历 应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审 核，相宜条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核： （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对 于不相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金 份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说 明。 （2）次序性。大会召集东谈主不错对提案触及的次序性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会掌握东谈主 不错就次序性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会 决定的次序进行审议。 2、议事次序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起点由大会掌握东谈主按照规矩次序文告会议议事次序及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。大会掌握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代 表，在基金料理东谈主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议 的代表掌握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则 由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作 出的决议的效力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称号）和研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后5个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以额外 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改变基金运作方式、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通 过方为有用。 基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反根据讲明，不然提交相宜会议通知中规矩的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用 出席的投资东谈主，口头相宜会议通知规矩的表决认识视为有用表决，表决认识迂缓不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大领略知为 准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主 应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议运行后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金 料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主就地 公布计票结果。 （3）如果会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会掌握东谈主应当就地公布重新盘货结 果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）见效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的相关规矩在规 定媒介上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主大 会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈掌握有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 1、基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表干系基 金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通信开会的径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 4、在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于 在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过； 7、额外决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。 吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主根据新颁布的法 律律例或监管法则协商一致报监管机关并履行妥当次序后，可相草率本部安分容进 行修改和调养。 三、基金合同破除和隔断的事由、次序以及基金财产计帐方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和 基金合同约定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可实施，并 自决议见效后依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。若法律律例发生 变化，则以变化后的规矩为准。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，并在履行干系次序后，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额持有东谈主大会决定隔断的； 2、基金料理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新基金 托管东谈主邻接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：《基金合同》隔断事由出现后，基金料理东谈主组织基金财 产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 3、在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续 针织、费力、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的 正当权益。 4、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 5、基金财产计帐次序： （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐敷陈； （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书； （6） 将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 6、基金财产计帐的期限为6个月。 基金料理东谈主应在6个月内办理基金财产的计帐事宜，基金财产计帐小组可根据 基金财产的情况确定计帐期限；在特殊情况下，若截止计帐期限届满日，本基金仍 持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购等），基金料理东谈主可在该等证券可 流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全部基金财产计帐收场之日。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额 比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在 规矩网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在规矩报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，当事东谈主应信守基职责，赓续针织、费力、尽责地履行《基金合 同》和托管契约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区法律）统带，并按其解释。 五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。 二十一、基金托管契约的内容摘要 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：银华基金料理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢6008号特区报业大厦19层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表东谈主：王珠林 设立日历：2001年5月28日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号 注册成本：2.222亿元东谈主民币 组织边幅: 股份有限公司 筹谋范围： 基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务 存续期限： 陆续筹谋 电话：010-58163000 传真： 010-58163090 研究东谈主： 冯晶 （二）基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表东谈主：易会满 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 研究东谈主：郭明 成马上间：1984年1月1日 组织边幅：股份有限公司 注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：陆续筹谋 筹谋范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外 金融机构贷款业务；扶助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；绽放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商榷、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈欺监督权 1、基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融用具： 本基金投资于照章刊行上市交往的股票（包括中小板、创业板、存托凭证以及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、可改变债券（含可分离交往可转债）、可交 换债券、国债、央行单子、金融债、所在政府债、企业债、公司债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、政府扶助机构债券、资产扶助证券、银行存 款、同行存单、债券回购、国债期货、权证等，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会干系规矩）。如法律律例或中国证监 会以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当次序后，不错将其纳入投资 范围。 如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 次序后，不错将其纳入本基金的投资范围，其投资比例恪守届时有用的法律律例和 干系规矩。 本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》破裂投资的投资 用具。 2、基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督： （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于可改变债券（含可分离交 易可转债）的比例不低于非现款基金资产的80%；每个交往日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在 一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 因基金限制或阛阓变化等身分导致投资组合不相宜上述规矩的，基金料理东谈主应 在合理的期限内调养基金的投资组合，以相宜上述比例戒指。法律律例另有规矩 时，从其规矩。 如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 妥当次序后，不错调养上述投资品种的投资比例。 （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下 投资限制： 1）本基金债券资产占基金资产的比例不低于80％，其中投资于可改变债券 （含可分离交往可转债）的比例不低于非现款基金资产的80%； 2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10％，本 基金投资可改变债券部分不受此条件限制； 4）本基金料理东谈主料理并由本托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不逾越该证券的10％； 5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3％； 6）本基金料理东谈主料理并由本托管东谈主托管的全部基金持有的吞并权证，不得超 过该权证的10％； 7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资产净 值的0.5％； 8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产扶助证券的比例，不得逾越基金 资产净值的10％； 9）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的20％； 10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资 产扶助证券限制的10％； 11）本基金料理东谈主料理并由本托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的 千般资产扶助证券，不得逾越其千般资产扶助证券所有限制的10％； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产扶助证券。基金 持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评级敷陈 发布之日起3 个月内给予全部卖出； 13）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 14）本基金总资产不得逾越基金净资产的140%； 15）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的40%，本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为1 年， 债券回购到期后不得延期； 16）本基金持有国债期货，恪守以下中国证监会规矩的投资限制： 1）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的15%； 2）在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债 券总市值的30%； 3）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一个交往日基金资产净值的30%； 4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）占基金资产的比例不低于80％； 17）本基金持有的整个流通受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 15%；本基金持有的吞并流通受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 5%；经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调养； 18）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的15%；本基金料理 东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的30%。 19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不相宜本款所规矩比例限制的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上 市交往的股票合并计较。 基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起运行。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，本基金在履行妥当次序 后，可相应调养投资比例限制规矩。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，本基金在履行妥当次序后，则本基金投资不再受干系限制。 （3）律例允许的基金投资比例调养期限 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券阛阓及期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内进行调养，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个职业日 肃肃向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司草率措施，便于基金托管东谈主实 施交往监督。 3、基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投 资破裂步履进行监督： 根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金破裂从事下列步履： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。 4、基金托管东谈主依据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。 基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资破裂步履进行监督。根据 法律律例相关基金从事关联交往的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供 与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单及相关关联 方刊行的或承销期内承销的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有职业确保关联交 易名单的简直性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。如果 基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督历程，基金料理东谈主仍违纪进行关联交往，并造 成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担职业。 5、基金托管东谈主依据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定对基金料理东谈主 参与银行间债券阛阓进行监督。 （1）基金料理东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献情势向基金托管东谈主提供相宜法 律律例及行业表率的银行间阛阓交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金料理 东谈主银行间阛阓交往进行监督。基金料理东谈主拟增多或减少银行间阛阓交往敌手的，应 按照前述要求重新向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主说明， 拟调养名单经基金托管东谈主说明后运行见效。因基金料理东谈主未履行说明次序导致交往 敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担职业。基金料理东谈主清爽并同意新名单见效前 已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。 如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交往敌手进行交 易，应实时提醒基金料理东谈主取销交往，经提醒后基金料理东谈主仍实施交往并酿成基金 资产损失的，基金托管东谈主不承担职业，发生此种情形时，基金托管东谈主有权敷陈中国 证监会。 （2）基金料理东谈主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献情势不相宜托管东谈主 要求的，均视为未提供名单。基金料理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督 职责。因此给基金酿成的损失由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间阛阓 的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理 东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金料理东谈主应确保说明内容 简直、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金料理东谈主提供的可行性说明进行本质审查。 基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实施交往并酿成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职业。 （3）基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以DVP(券款兑付) 的交往结算方式进行交往。 6、基金托管东谈主对基金料理东谈主采纳进款银行进行监督。 本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支 付才气等触及到进款银行采纳方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此自行采纳进款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金酿成的损 失，基金托管东谈主不承担任何职业，干系损失由基金料理东谈主先行承担。基金料理东谈主履 行先行赔付职业后，有权要求干系职业东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促 基金料理东谈主履行先行赔付职业。 7、基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应效率相关法律律例规矩。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证 券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交往中的质押券等流通受限证券。 （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金料理东谈主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险约束制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例约束情况。 基金料理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。 （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金料理东谈主应保证上述信息的简直、好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个 职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。 （5）基金托管东谈主应按照干系规矩，对基金料理东谈主是否效率法律律例进行监 督，并审核基金料理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基 金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的放手或驻扎 措施进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限 证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实施相关 指示，但应实时通知基金料理东谈主。因断绝实施该指示酿成基金财产损失的，基金托 管东谈主不承担任何职业，并有权敷陈中国证监会。 如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容许担连带职业。 （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。 （三）基金托管东谈主依照干系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面进行监督，侧袋机制的具体法则依照干系法律 律例的规矩和基金合同的约定实施。 （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作绝顶他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管契约相关规矩时，应实时以书面边幅通知基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到通知后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面边幅向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。 对于依据交往次序尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大约监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背相关法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应 当断绝实施，立即通知基金料理东谈主，并向中国证监会敷陈。 对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往次序仍是成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即通知基金料理东谈主，并敷陈中国证监会。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时辰内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据 贵寓和轨制等。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正。 基金料理东谈主无方正原理，断绝、破裂基金托管东谈主根据本契约规矩诈欺监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。 基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实施或无故延伸实施基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约绝顶他相关规矩时，基金料理东谈主应实时以书 面边幅通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对说明并以书面 边幅向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主通知的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。基金料理东谈主有义务要求基 金托管东谈主补偿基金、基金料理东谈主因此所遭受的损失。 基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行业 监督料理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金料理东谈主合理的 疑义进行解释。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓 以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和简直性，在规矩时辰内回应基金料理东谈主并 改正。 基金托管东谈主无方正原理，断绝、破裂基金料理东谈主根据本契约规矩诈欺监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主 提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。 四、基金财产的扶助 （一）基金财产扶助的原则 1、基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 2、基金托管东谈主应安全扶助基金财产。未经基金料理东谈主的方正指示，不得自行 运用、责罚、分派基金的任何财产。 3、基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户 等投资所需账户。 4、基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独处。 5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理 东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金料理东谈主选用措施进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予 必要协助，但对此不承担职业。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理东谈主 在具有托管资历的贸易银行开设的银华基金料理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金料理 东谈主聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资敷陈应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托 管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东谈主按规 定办理退款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和料理 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶助基金的 银行进款。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止， 均需通过本基金的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于顺心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的举止。 资产托管专户的料理当相宜《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行结算账户 料理办法》、《现款料理暂行条例》、《东谈主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、 《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他规矩。 （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于顺心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 （五）债券托管账户的开立和料理 1、《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预世界银 行间同行拆借阛阓的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间 债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 2、基金料理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订世界银行间债券阛阓 回购主契约，原本由基金托管东谈主扶助，基金料理东谈主保存副本。 （六）其他账户的开设和料理 在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金 料理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法则使用并料理。 （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的扶助 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶助库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公 司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代 扶助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于 基金托管东谈主现实有用约束下的什物证券在基金托管东谈主扶助期间的损坏、灭失，由此 产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用约束 或扶助的证券不承担扶助职业。 （八）与基金财产相关的紧要合同的扶助 由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金料理东谈主扶助。除本契约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主在合同签署后5个职业日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献扶助部门15年以上，法律律例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。 对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。 五、基金资产净值的计较及复核次序 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保 留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。国度 另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东谈主根据法律律例或基金 合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核 算业务指引》绝顶他法律、律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金料理 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日交往结果后计较当日的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果 复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对基金净值给予 公布。 （二）复核次序 根据《基金法》，基金料理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金料理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职业方是基金料理东谈主，就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的认识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律律例以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与扶助 基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶助的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份 额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和扶助，保 管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺 干系法则分别扶助基金份额持有东谈主名册，扶助期限为15年。扶助方式不错领受电子 或文档的边幅。 基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基 金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月 30日、每年12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括 基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名 册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等触及 到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。 基金托管东谈主以电子版边幅妥善扶助基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东谈主不得将所扶助的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应效率阴私义务。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶助基金份额持有东谈主名册， 应按相关律例规矩各自承担相应的职业。 七、争议处理方式 两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协 商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续针织、 费力、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的合 法权益。 本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行政 区和台湾地区法律）统带，并按其解释。 八、基金托管契约的变更、隔断 （一）托管契约的变更次序 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。 （二）基金托管契约隔断的情形 发生以下情况，本托管契约隔断： 1、《基金合同》隔断； 2、基金托管东谈主驱逐、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资产； 3、基金料理东谈主驱逐、照章被取销、歇业或有其他基金料理东谈主给与基金料理 权； 4、发生法律律例及中国证监会规矩或《基金合同》约定的隔断事项。 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化增多、纠正这些服务款式。 主要服务内容如下： （一）贵寓寄送 1.基金投资东谈主对账单 对账单服务选用定制方式，不决制此服务的投资东谈主可通过互联网站、语音电 话、手机网站等路线自助查询账户情况。纸质对账单按季度提供，在每季度结果后 的10个职业日内向该季度内有交往的持有东谈主寄送。电子对账单按月度和季度提供， 包括微信、电子邮件等电子方式，持有东谈主可根据需要自行采纳。 2.其他干系的信息贵寓 （二）商榷、查询服务 1.信息查询密码 基金查询密码用于投资东谈主查询基金账户下的账户和交往信息。投资东谈主请在清爽 基金账号后，实时登录公司网站www.yhfund.com.cn修改基金查询密码，为充分保 障投资东谈主信息安全，新密码应为6-18位数字加字母组合。 2.信息商榷、查询 投资东谈主如果想了解认购、申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金产物与 服务等信息，请拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行商榷、查 询。 客户服务中心：400-678-3333、010-85186558 （三）在线服务 基金料理东谈主利用我方的线上平台依期或不依期为基金投资东谈主提供投资资讯及基 金司理（或投资照应人）交流服务。 （四）电子交往与服务 投资东谈主可通过基金料理东谈主的线上交往系统进行基金交往，详情请稽查公司网站 或干系公告。 （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。 二十三、其他应败露事项 自前次依期更新招募说明书以来触及本基金的进犯公告： 本基金料理东谈主于2021年12月24日败露了《银华基金料理股份有限公司对于旗下 部分公开召募证券投资基金可投资于北京证券交往所上市股票及干系风险揭示的公 告》，本基金自2021年12月24日起可根据投资策略需要或阛阓环境变化，采纳将部 分基金资产投资于北交所股票或采纳不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并 非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风险包括但不限于上 市公司筹谋风险、阛阓风险、股价大幅波动风险、流动性风险、转板风险、退市风 险、系统性风险、集会度风险、政策风险和监管法则变化风险等。 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后，应当分别存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销 售机构的住所，投资东谈主可在办公时辰免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站查阅和下载 招募说明书。 二十五、备查文献 1.中国证监会准予银华可转债债券型证券投资基金召募注册的文献； 2.《银华可转债债券型证券投资基金基金合同》； 3.《银华可转债债券型证券投资基金托管契约》； 4.对于苦求召募银华可转债债券型证券投资基金之法律认识； 5.基金料理东谈主业务资历批件和营业牌照； 6.基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照； 7.中国证监会要求的其他文献。 基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管协 议绝顶余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在营业时辰免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。
麻豆 苏畅